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深交所去年共发出纪律处分决定书146份 同比增添

更新时间: 2019-03-05

深交所新闻发言人在介绍2018年深交所自律监管与纪律处罚工作总体情况时表示,2018年以来,深交所踊跃履行上市公司一线监管职责,进一步强化自律监管职能,严厉打击各类遵法违规举动,督促上市公司合法依规发展,确保一线监管工作更有理有据、更公开透明、更精准有效。

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三是严肃表扬违规行动,切实维护市场秩序。深交所在日常监管中及时发现、严肃处置各类守法违规行为,全年共发出纪律处分决议书146份,同比增长52.08%;波及上市公司85家次,同比增加80.85%;涉及义务职员609人次,同比增长38.72%。从违规行为涉及面看,覆盖了信息披露、标准运作、证券交易、中介机构违规等多个维度。从监管成果看,深交所主动高效严正处理山东墨龙大股东违规减持,*ST三维环保信息表露不迭时、不完整,尔康制药大幅虚增净利等一系列恶性违规案件,着力提高上市公司信息披露品德,防范化解市场危险,切实晋升一线监管有效性跟威慑力,充分保护投资者正当权力。(中新经纬APP)

一是夯实制度基础,适应市场发展需要。勘误发布《自律监管措施跟纪律处分实施细则》,完善监管依据,丰富监管“工具箱”,细分监管实行品位,优化作出监管决定的程序,始终提升依法治市水平。同时,制订或订正停复牌、股份回购、股权质押、高送转等20余项业务和信息暴露规则,支持公司尺度发展,释放资本市场活力。

二是强化自律监管,守好资本市场第一道防线。通过及时发函关注问询“抽丝剥茧”,督促上市公司及相关方对信息披露中的疑点、市场关注的热点、焦点予以说明,回应社会关怀。全年共发出关注问询类函件2495封,同比增长38.84%,其中关注函近800份,同比大幅增长;问询函近1900份,同比增添超过20%。此外,全年共发出监管函510份,同比增长27.82%。

中新经纬客户端3月1日电 据深交所微信民众号新闻,近日,深交所消息发言人就2018年度深市上市公司自律监管与纪律处分情形答记者问时表现,2018年共发出纪律处分决定书146份,同比增长52.08%;波及上市公司85家次,同比增长80.85%;涉及任务人员609人次,同比增长38.72%。